未給予經(jīng)濟補償?shù)母倶I(yè)限制約定是否有效《中國社會保障》2007年第11期 作者：周宏峰
案例 劉某于2005年10月8日到時尚IT教育公司工作，擔任該公司的副總經(jīng)理。雙方簽訂了期限自2005年10月8日至2007年10月7日的勞動合同，同時簽訂了《保密協(xié)議書》。《勞動合同書》及《保密協(xié)議書》約定：勞動關系終止后三年內(nèi)，乙方（劉某）應當繼續(xù)保守甲方商業(yè)秘密，不得將其知悉的保密信息向與甲方業(yè)務相競爭的經(jīng)濟實體披露，乙方不得加入與甲方同行業(yè)、同領域、與甲方業(yè)務形成競爭關系的企業(yè)（包括但不限于昆侖瑞通、銀河網(wǎng)絡、神州數(shù)碼、清華萬博等）及其培訓中心、培訓機構；乙方違反以上條款，應向甲方賠償人民幣10萬元。該《勞動合同書》和《保密協(xié)議書》均沒有約定甲方向乙方支付競業(yè)限制經(jīng)濟補償。2006年1月18日，劉某向時尚IT教育公司提出辭職請求，公司批準其辭職請求。2007年初，時尚IT教育公司發(fā)現(xiàn)劉某在品牌IT教育公司工作，隨即于3月15日向仲裁委提起申訴請求，要求劉某支付違反競業(yè)禁止違約金10萬元。 劉某辯稱，時尚IT教育公司與品牌IT教育公司不存在業(yè)務競爭關系，兩個公司所從事的主要業(yè)務截然不同：品牌IT教育公司主要從事高端軟件產(chǎn)品和服務，包括汽車維修課程、國際護理課程，并為移動通訊企業(yè)培訓手機維修及手機開發(fā)人才等；而時尚IT教育公司從事的是傳統(tǒng)的普通軟件產(chǎn)品，包括軟件測試課程、啟蒙星培訓、軟件開發(fā)課程，主要針對計算機企業(yè)的需求，為計算機企業(yè)培訓相關軟件開發(fā)人才。劉某還認為雙方所簽訂的《勞動合同書》及《保密協(xié)議書》沒有約定甲方向乙方支付競業(yè)限制經(jīng)濟補償，雙方的權利和義務不對等，該約定無效，個人不應支付競業(yè)禁止違約金。時尚IT教育公司對劉某陳述予以否認，但未進一步提供證據(jù)。 仲裁委最后駁回了時尚IT教育公司的申訴請求。 評析 本案主要涉及兩個問題。
一、時尚IT教育公司與品牌IT教育公司是否存在業(yè)務競爭關系。
雖然這兩家公司都屬于IT職業(yè)教育軟件行業(yè)，業(yè)務有一定的相似性，但兩家公司的主要培訓課程、服務對象有本質(zhì)的區(qū)別。是否存在競爭業(yè)務關系，應主要根據(jù)實際業(yè)務判斷，而不能僅從所屬行業(yè)判斷。從此點出發(fā)，并不能認定時尚IT教育公司與品牌IT教育公司存在業(yè)務競爭關系。
二、用人單位未給予勞動者競業(yè)限制經(jīng)濟補償，競業(yè)限制約定是否有效。
依據(jù)國家科委《關于加強科技人員流動中技術秘密管理的若干意見》（國科發(fā)政字[1997]317號）第七條和《中關村科技園區(qū)條例》第四十三條、第四十四條的規(guī)定，企業(yè)與員工可以在勞動合同或者保密合同中約定競業(yè)限制條款，約定有關人員在離開單位后一定期限內(nèi)不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務且有競爭關系或者其他利害關系的其他單位內(nèi)任職，或者自己生產(chǎn)、經(jīng)營與原單位有競爭關系的同類產(chǎn)品或業(yè)務。凡有這種約定，單位應向有關人員支付一定數(shù)額的補償金，補償數(shù)額不得少于該員工在企業(yè)最后一年收入的二分之一。競業(yè)限制的期限最長不得超過三年。競業(yè)限制條款一般應當包括競業(yè)限制的具體范圍、期限、補償金的數(shù)額及支付辦法、違約責任等內(nèi)容，負有競業(yè)限制義務的人員有足夠證據(jù)證明該單位未執(zhí)行國家有關科技人員的政策，受到顯失公平待遇以及本單位違反競業(yè)限制條款不支付補償金的，競業(yè)限制條款自行終止。時尚IT教育公司雖然與劉某約定了競業(yè)限制條款，但沒有約定競業(yè)限制補償。仲裁委因此認為該競業(yè)限制條款顯失公平，屬于無效條款，應自行終止�！�
國 家 科 委
關于加強科技人員流動中技術
秘密管理的若干意見
（國科發(fā)政字〔1997〕317號文件）
隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步建立和完善，科技、經(jīng)濟體制改革的不斷深入和發(fā)展, 我國的科技人員流動工作有了新的發(fā)展,對促進科技成果轉(zhuǎn)化，科研結構調(diào)整、人才分流，實現(xiàn)在社會主義市場經(jīng)濟體制下科技人才和技術資源的優(yōu)化配置，深化科技體制改革，發(fā)揮了積極的作用。當前，隨著社會經(jīng)濟生活的日益活躍，經(jīng)濟、技術競爭日益加劇，在科技人員流動中，也出現(xiàn)了一些值得重視的問題，如少數(shù)承擔國家重點科技計劃項目或者在科研、國防、軍工等關鍵崗位上工作的科技人員擅自離職，給國家利益造成重大損失；科技人員在離職后侵犯原單位的知識產(chǎn)權和技術權益，特別是將原單位擁有的技術秘密，甚至經(jīng)法定程序確定的國家科技秘密擅自披露、使用或允許他人使用；一些單位采取不正當手段挖走人才, 破壞正常的科研秩序和市場競爭秩序，等等。因此,如何正確處理科技人員流動中所涉及的國家、單位和個人三者的利益關系，鼓勵正當?shù)娜瞬帕鲃踊顒樱浦乖诹鲃又袑铱萍济孛芎蛦挝患夹g秘密的侵犯行為,是當前科技體制改革中亟待解決的一個重要問題,需要明確有關具體的政策界限和管理措施。為此，提出如下意見：
一、科技人員流動是社會主義市場經(jīng)濟體制下勞動擇業(yè)自由的體現(xiàn)，也是深化科技體制改革，促進科研結構調(diào)整、人才分流，實現(xiàn)科技人才和技術資源優(yōu)化配置的一項重要措施。鼓勵和支持部分科技人員以調(diào)離、辭職等方式到社會主義現(xiàn)代化建設中最能發(fā)揮其作用的崗位去工作。
科技人員流動應當依法有序地進行�？萍既藛T在流動中，應當遵守國家的有關法律、法規(guī)和本單位的各項管理制度，自覺維護國家或者單位的合法權益。國家機關和企業(yè)事業(yè)單位要加強科技人員流動的管理工作，對科研任務不飽滿或者學科專業(yè)不適合本單位發(fā)展需要、自愿流動的科技人員，在組織和人事管理上應提供便利和支持。各級科技行政主管部門也應當加強對科技人員流動的宏觀管理和政策引導，支持正當合理的科技人員流動活動。
二、本單位所擁有的技術秘密，是指由單位研制開發(fā)或者以其他合法方式掌握的、未公開的、能給單位帶來經(jīng)濟利益或競爭優(yōu)勢,具有實用性且本單位采取了保密措施的技術信息，包括但不限于設計圖紙（含草圖）、試驗結果和試驗記錄、工藝、配方、樣品、數(shù)據(jù)、計算機程序等等。技術信息可以是有特定的完整的技術內(nèi)容，構成一項產(chǎn)品、工藝、材料及其改進的技術方案，也可以是某一產(chǎn)品、工藝、材料等技術或產(chǎn)品中的部分技術要素。
技術秘密是一種重要的知識產(chǎn)權，其開發(fā)和完成凝聚著國家或者有關單位大量的人力和物力投入。因此，科技人員在流動中不得將本人在工作中掌握的、由本單位擁有的技術秘密（包括本人完成或參與完成的職務技術成果）非法披露給用人單位、轉(zhuǎn)讓給第三者或者自行使用。
三、企事業(yè)單位要加強對承擔國家科技計劃項目或者本單位重要科研任務的科技人員進行管理。對列入確定為國家重大科技計劃項目的計劃任務書或者有關合同課題組成員名單的科技人員，在科研任務尚未結束前要求調(diào)離、辭職，并可能泄漏國家重大科技計劃項目或者科研任務所涉及的技術秘密，危及國家安全和利益的，原則上不予批準。擅自離職，并給國家或者原單位造成經(jīng)濟損失或泄漏有關技術秘密的, 可以依據(jù)有關法律規(guī)定, 要求其承擔經(jīng)濟責任；用人單位有過錯的，也應當依法承擔連帶賠償責任。
四、企事業(yè)單位所擁有的技術秘密，凡依據(jù)國家科委、國家保密局發(fā)布的《科學技術保密規(guī)定》確定為國家科學技術秘密的，應當按該規(guī)定參照本意見進行管理。各企事業(yè)單位和科技人員負有保守國家科學技術秘密的義務。在依據(jù)國家科委、國家保密局《科學技術保密規(guī)定》確定國家科學技術秘密時,應當確定涉密人員范圍。涉密人員調(diào)離、辭職時，應當經(jīng)確定密級的主管部門批準，并對其進行保密教育。未經(jīng)批準擅自離職的，依法追究當事人及用人單位負責人的行政責任。故意或者過失泄露國家科學技術秘密，情節(jié)嚴重,并致使國家利益遭受重大損失的,依法追究當事人的刑事責任。
五、企事業(yè)單位應當對本單位擁有的技術秘密采取合法、有效的保密措施，并使這些措施有針對性地適用于科技成果的完成人、與因業(yè)務上可能知悉該技術秘密的人員或者業(yè)務相關人員，以及有關的行政管理人員。這些措施包括訂立保密協(xié)議、建立保密制度、采用保密技術、采用適當?shù)谋Ｃ茉O施和裝置以及采用其他合理的保密方法。有關保密措施應當是明確、明示的，并能夠具體確定本單位所擁有的技術秘密的范圍、種類、保密期限、保密方法以及泄密責任。單位未采取適當保密措施,或者有關技術信息的內(nèi)容已公開、能夠從公開渠道直接得到的，科技人員可以自行使用。
科技人員可以與其工作單位就該單位的技術秘密、職務技術成果的使用、轉(zhuǎn)讓等有關事項簽訂書面協(xié)議，約定科技人員可以自行使用的范圍、方式、條件等具體問題。
六、企事業(yè)單位可以按照有關法律規(guī)定,與本單位的科技人員、行政管理人員，以及因業(yè)務上可能知悉技術秘密的人員或業(yè)務相關人員，簽訂技術保密協(xié)議。該保密協(xié)議可以與勞動聘用合同訂為一個合同，也可以與有關知識產(chǎn)權權利歸屬協(xié)議合訂為一個合同，也可以單獨簽訂。
簽訂技術保密協(xié)議，應當遵循公平、合理的原則，其主要內(nèi)容包括：保密的內(nèi)容和范圍、雙方的權利和義務、保密期限、違約責任等。技術保密協(xié)議可以在有關人員調(diào)入本單位時簽訂，也可以與已在本單位工作的人員協(xié)商后簽訂。拒不簽訂保密協(xié)議的，單位有權不調(diào)入,或者不予聘用。但是,有關技術保密協(xié)議不得違反法律、法規(guī)規(guī)定，或非法限制科技人員的正當流動。協(xié)議條款所確定的雙方權利義務不得顯失公平。
承擔保密義務的科技人員享有因從事技術開發(fā)活動而獲取相應報酬和獎勵的權利。單位無正當理由，拒不支付獎勵和報酬的，科技人員或者有關人員有權要求變更或者終止技術保密協(xié)議。技術保密協(xié)議一經(jīng)雙方當事人簽字蓋章，即發(fā)生法律效力，任何一方違反協(xié)議的，另一方可以依法向有關仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
七、單位可以在勞動聘用合同、知識產(chǎn)權權利歸屬協(xié)議或者技術保密協(xié)議中，與對本單位技術權益和經(jīng)濟利益有重要影響的有關行政管理人員、科技人員和其他相關人員協(xié)商,約定競業(yè)限制條款，約定有關人員在離開單位后一定期限內(nèi)不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務且有競爭關系或者其他利害關系的其他單位內(nèi)任職，或者自己生產(chǎn)、經(jīng)營與原單位有競爭關系的同類產(chǎn)品或業(yè)務。凡有這種約定的，單位應向有關人員支付一定數(shù)額的補償費。
競業(yè)限制的期限最長不得超過三年。
競業(yè)限制條款一般應當包括競業(yè)限制的具體范圍、競業(yè)限制的期限、補償費的數(shù)額及支付方法、違約責任等內(nèi)容。但與競業(yè)限制內(nèi)容相關的技術秘密已為公眾所知悉，或者已不能為本單位帶來經(jīng)濟利益或競爭優(yōu)勢，不具有實用性，或負有競業(yè)限制義務的人員有足夠證據(jù)證明該單位未執(zhí)行國家有關科技人員的政策，受到顯失公平待遇以及本單位違反競爭限制條款，
不支付或者無正當理由拖欠補償費的，競業(yè)限制條款自行終止。 單位與有關人員就競業(yè)限制條款發(fā)生爭議的，任何一方有權依法向有關仲裁機構申請仲裁或向人民法院起訴。
八、企事業(yè)單位應當在科技人員或者有關人員離開本單位時，以書面或者口頭形式向該人員重申其保密義務和競業(yè)限制義務，并可以向其新任職的單位通報該人員在原單位所承擔的保密義務和競業(yè)限制義務。用人單位在科技人員或有關人員調(diào)入本單位時，應當主動了解該人員在原單位所承擔的保密義務和競業(yè)限制義務，并自覺尊重上述協(xié)議。明知該人員承擔原單位保密義務或者競業(yè)限制義務，并以獲取有關技術秘密為目的故意聘用的，應當承擔相應的法律責任。
九、科技人員或者其他有關人員在離開原單位后，利用在原單位掌握或接觸的由原單位所擁有的技術秘密，并在此基礎上作出新的技術成果或技術創(chuàng)新，有權就新的技術成果或技術創(chuàng)新予以實施或者使用，但在實施或者使用時利用了原單位所擁有的，且其本人負有保密義務的技術秘密時，應當征得原單位的同意，并支付一定的使用費；未征得原單位同意或者無證據(jù)證明有關技術內(nèi)容為自行開發(fā)的新的技術成果或技術創(chuàng)新的，有關人員和用人單位應當承擔相應的法律責任。
十、在工作期間接觸或掌握本單位所擁有的技術秘密的離退休人員、行政管理人員以及其他因業(yè)務上可能知悉本單位擁有的技術秘密的人員，可以依照本意見進行管理。
十一、科技人員在完成本職工作和不侵犯本單位技術權益、經(jīng)濟利益的前提下，業(yè)余兼職從事技術開發(fā)和技術創(chuàng)新等活動的，應當依照國家有關法律、法規(guī)和1988年 1月國務院批準的《國家科委關于科技人員業(yè)余兼職若干問題的意見》的規(guī)定，正確處理本職和兼職關系，不得在業(yè)余兼職活動中將本單位的技術秘密擅自提供給兼職單位，也不得利用兼職關系從兼職單位套取技術秘密，侵害兼職單位的技術權益。企事業(yè)單位可以參照本意見對有關兼職人員進行管理。
（1997年7月2日）
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