為有效提升全行反洗錢工作有效性，招商銀行湖州分行積極主動地采取多項工作措施，推動全行各崗位員工自覺履行反洗錢職責(zé)，提升全行反洗錢意識和能力。
一、完善反洗錢工作協(xié)調(diào)機制
招商銀行湖州分行為強化反洗錢職責(zé)管理，根據(jù)總行要求，近期將“反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組”更名為“反洗錢合規(guī)管理委員會”，將牽頭管理部門從運營部調(diào)整至綜合管理部，以便更好地協(xié)調(diào)和推動全行的反洗錢工作。
二、編輯反洗錢學(xué)習(xí)手冊，開展學(xué)習(xí)月活動。
招商銀行湖州分行整理了中國人民銀行和銀保監(jiān)會自2017年以來出臺的反洗錢相關(guān)法律法規(guī)，將涉及金融機構(gòu)可疑交易報告制度、客戶身份識別制度、制裁風(fēng)險管理、境外合規(guī)管理等重要領(lǐng)域的相關(guān)制度、法規(guī)裝訂成冊，并對相應(yīng)制度對應(yīng)崗位必學(xué)要求予以明確。自手冊下發(fā)日起，組織員工（包括合規(guī)官、合規(guī)崗位人員、客戶經(jīng)理、產(chǎn)品經(jīng)理、風(fēng)險經(jīng)理、運營人員等）開展了為期一個月的反洗錢法律法規(guī)學(xué)習(xí)活動并進行在線測試。
三、分行一把手上反洗錢合規(guī)學(xué)習(xí)課
3月20日，招商銀行湖州分行組織開展全行性反洗錢合規(guī)學(xué)習(xí)，反洗錢合規(guī)管理委員會張林娟行長親自上第一堂課，課上通過受益所有人識別相關(guān)制度的解讀，對2019的反洗錢重點工作進行布置及宣導(dǎo)，重點強調(diào)了三方面的內(nèi)容：一是受益所有人識別排查工作的重要性；二是開展全行反洗錢自查自糾工作，查漏補缺，提高反洗錢工作質(zhì)量；三是切實落實反洗錢法律法規(guī)學(xué)習(xí)，要求各業(yè)務(wù)部門必須承擔(dān)執(zhí)行反洗錢的主體責(zé)任，服從管理、執(zhí)行指令，必須以最終不發(fā)生洗錢和合規(guī)風(fēng)險作為終極目標(biāo)。
